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轉(zhuǎn)自 中國保密在線

當(dāng)前，在讀研究生參與涉密科研項目的情況較為普遍，但對于涉密學(xué)位論文的保密管理工作卻十分薄弱，且缺乏規(guī)范、統(tǒng)一的管理制度。近期，多起高校、科研院所標(biāo)有密級的學(xué)位論文被刊登在互聯(lián)網(wǎng)上的案件，敲響了保密警鐘。上期，筆者探討了涉密學(xué)位論文在定密、撰寫、制作、送審、答辯、學(xué)位評定時的泄密隱患及對策。本期，筆者將繼續(xù)沿著涉密論文的生命周期線索，圍繞歸檔、保管、解密與利用、作者管理等環(huán)節(jié)，探討泄密的原因及對策。

答辯不是結(jié)束

 已經(jīng)通過答辯的研究生學(xué)位論文，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進行歸檔。實踐中，由于缺乏相關(guān)管理要求，涉密學(xué)位論文的歸檔和保管環(huán)節(jié)存在較大的泄密漏洞。

 一是高校、科研院所內(nèi)部存檔、保管不規(guī)范。一般而言，紙質(zhì)的涉密學(xué)位論文保存在高校、科研院所的檔案館或圖書館；電子版的涉密學(xué)位論文有的高校保存在研究生院，有的保存在圖書館，一般單獨設(shè)置一臺涉密計算機用于存儲。頻發(fā)的案件顯示，當(dāng)前部分高校、科研院所存放、保管紙質(zhì)涉密學(xué)位論文的環(huán)境不符合保密管理要求，有的沒有安裝監(jiān)控設(shè)備，有的甚至存放在木質(zhì)柜子中；而電子版的涉密學(xué)位論文則缺乏嚴(yán)格的管理措施，安全防護薄弱。

 二是向有關(guān)圖書館提交涉密學(xué)位論文的做法不一。根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》第二十三條的規(guī)定，已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館（1999年更名為國家圖書館）和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份。據(jù)了解，在涉密博士學(xué)位論文的提交問題上，出于保密的考慮，各高校、科研院所采取了不同措施。一種是將非涉密論文提交到相關(guān)圖書館，而將涉密論文保存在本單位的檔案館、圖書館或者文獻保密庫，待解密后再提交至相關(guān)保存機構(gòu)及圖書館；另一種是高校、科研院所將涉密博士論文同公開論文一并提交至相關(guān)保存機構(gòu)及圖書館，由收繳機構(gòu)根據(jù)相關(guān)保密制度對論文進行特殊保存。

 三是高校、科研院所違規(guī)向有關(guān)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站提交涉密學(xué)位論文。當(dāng)前，各高校、科研院所一般會將學(xué)位論文送交中國科學(xué)技術(shù)信息研究所主辦的萬方數(shù)據(jù)庫和清華大學(xué)主辦的中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。雖然萬方數(shù)據(jù)庫和中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫在有關(guān)協(xié)議中已明確要求不得提供涉密學(xué)位論文，但個別高校把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致違規(guī)提供涉密學(xué)位論文，進而造成泄密。

有關(guān)部門曾在檢查中發(fā)現(xiàn)，某高校的兩篇涉密學(xué)位論文被刊登在某數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站上。經(jīng)查，該數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站將高校提交的紙質(zhì)學(xué)位論文，掃描制作成文檔格式，通過互聯(lián)網(wǎng)向用戶提供查詢和下載服務(wù)。雙方之前雖有約定，不允許提交涉密學(xué)位論文。但在工作中，該高校有關(guān)人員違反規(guī)定，將涉密學(xué)位論文作為非密論文提交給數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站。數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站有關(guān)人員保密審查不嚴(yán)格，未發(fā)現(xiàn)論文有密級標(biāo)志，導(dǎo)致涉密學(xué)位論文被掃描刊登在互聯(lián)網(wǎng)站上，造成泄密。事件發(fā)生后，該高校及數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站相關(guān)責(zé)任人員均受到嚴(yán)肅處理。

 對于涉密論文歸檔、保管環(huán)節(jié)的保密管理，正確的做法是：答辯結(jié)束后，涉密學(xué)位論文（包括正式文本、草本和電子文檔）和相關(guān)申請、評審材料應(yīng)當(dāng)移交給所在院系、部門指定的人員，并填寫涉密學(xué)位論文移交清單。各高校、科研院所對涉密學(xué)位論文進行統(tǒng)一管理。導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)及時監(jiān)督學(xué)生銷毀多余的學(xué)位論文，或交學(xué)校保密機構(gòu)處理，確須留存的應(yīng)由導(dǎo)師按照學(xué)校涉密載體管理規(guī)定集中保管。對于需提交到圖書館的涉密學(xué)位論文，需要雙方有關(guān)人員進行充分溝通，明確提交的論文中是否包含涉密學(xué)位論文。圖書館對接收的涉密學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)逐一明確密級和保密期限，對收藏情況進行登記整理，建議按照解密時間進行排序。對于提交到有關(guān)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站的學(xué)位論文，則要嚴(yán)格核實比對，杜絕刊登涉密學(xué)位論文的案件發(fā)生。

準(zhǔn)確解密很重要

 一些高校、科研院所規(guī)定，涉密學(xué)位論文保密期限屆滿，即對社會公開。但在實踐中，由于定密不準(zhǔn)，特別是保密期限確定有誤，很容易造成保密期限屆滿，但論文實質(zhì)上仍然屬于國家秘密的問題出現(xiàn)。

 為解決這一問題，高校、科研院所應(yīng)當(dāng)加強對涉密學(xué)位論文的動態(tài)管理。在保密期限內(nèi)的涉密學(xué)位論文，要按照《國家秘密定密管理暫行規(guī)定》的要求，每年進行審核，符合解密條件的，及時解密。慎重起見，高校、科研院所在對涉密學(xué)位論文進行解密時，應(yīng)征詢該涉密學(xué)位論文所依托的涉密項目委托方和課題組的意見，避免因為擅自解密造成國家秘密的泄露。需要延長保密期限的，應(yīng)及時采取措施，并通知有關(guān)知悉單位（包括論文收藏機構(gòu)）和人員。如，《清華大學(xué)研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定》要求：“涉密學(xué)位論文的密級調(diào)整或保密期限變更，每年3月集中調(diào)整一次。由檔案館將上一年保密期限屆滿的論文清單轉(zhuǎn)交保密辦公室，由保密辦公室轉(zhuǎn)交各院（系、所）保密領(lǐng)導(dǎo)小組，各院（系、所）對需要變更密級或保密期限的論文提交‘研究生學(xué)位論文密級調(diào)整/保密期限變更申請表’，報學(xué)校保密委員會批準(zhǔn)。密級與保密期限未變更而屆滿的涉密學(xué)位論文將自行解密，解密后按公開論文處理?！?/span>

 圖書館等涉密學(xué)位論文的收藏機構(gòu)，需要解密涉密學(xué)位論文時，首先應(yīng)當(dāng)考慮提交單位的解密意見，在得到對方的解密許可后，方可進入解密程序。其次，要嚴(yán)格按照解密時間進行解密。論文中明確標(biāo)明解密時間的，可以在解密期限屆滿時進行解密處理，而沒有標(biāo)明解密時間的應(yīng)當(dāng)先與提交單位聯(lián)系，確認(rèn)解密時間，或者參照國家制定的保密期限相關(guān)規(guī)定，必要時征詢論文提交單位的意見。

畢業(yè)了也要管

 在保密管理方面，涉密學(xué)位論文作者潛藏的泄密隱患，也應(yīng)該引起足夠的重視：一是擅自將撰寫的涉密學(xué)位論文等材料攜帶離校；二是畢業(yè)后脫離高校、科研院所的監(jiān)管，有泄露其撰寫涉密學(xué)位論文內(nèi)容的可能。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，目前高校、科研院所對離校的學(xué)生缺乏管控措施，存在泄密風(fēng)險。

 加強對涉密學(xué)位論文作者的保密管理應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面下功夫：

 一是要降低研究生接觸涉密科研項目的涉密程度。當(dāng)前，參加涉密科研活動的研究生一般分為兩種：一種是在科研活動中確實接觸了涉密內(nèi)容；另一種是導(dǎo)師在分配科研內(nèi)容時采取了分段安排任務(wù)、回避核心技術(shù)等脫密處理措施，學(xué)生雖然參加了涉密科研項目，但沒有接觸涉密內(nèi)容。因此，為保護涉密信息安全，導(dǎo)師要盡量將涉密科研內(nèi)容進行降密、脫密處理，避免研究生接觸涉密程度較高的內(nèi)容。

 二是強化離校前的資料清退和保密教育。高校、科研院所要完善清退手續(xù)，研究生畢業(yè)時要將保存的涉密文件、資料移交給導(dǎo)師，并填寫移交清單；要建立脫密期和保密承諾制度，涉密研究生離校的脫密期可根據(jù)涉密項目保密情況來確定，同時，涉密研究生要簽訂保密承諾書，明確對涉密學(xué)位論文的保密義務(wù)和泄露的法律后果。研究生應(yīng)當(dāng)憑保密承諾書和資料移交清單，辦理有關(guān)手續(xù)并領(lǐng)取學(xué)位證書和畢業(yè)證書。

 三是加強對研究生離校后的保密監(jiān)督。畢業(yè)研究生的接收單位為黨政機關(guān)、國有企事業(yè)單位的，應(yīng)當(dāng)告知其研究生涉密及脫密期情況，請其協(xié)助加強監(jiān)督；用人單位是其他企業(yè)的，如確有需要，則應(yīng)當(dāng)請畢業(yè)研究生社保關(guān)系或戶籍所在地、常住地的相關(guān)部門協(xié)助做好監(jiān)督管理工作。